7.1 Beoordeling van kennisgevingen van de uitoefening van de vrijheid van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting

De prudentiële toezichthouder in de ontvangende lidstaat die van de prudentiële toezichthouder in het land van vestiging van de instelling de kennisgeving ontvangt van de uitoefening van het recht van vestiging op zijn grondgebied, dient de desbetreffende AML/CFT-toezichthouder in zijn lidstaat op de hoogte te stellen van de ontvangst van die kennisgeving.

De prudentiële toezichthouder dient informatie over de daadwerkelijke uitoefening van de vrijheid van dienstverrichting door de instelling met de AML/CFT-toezichthouder te delen, wanneer deze daarom vraagt.

AML/CFT-toezichthouders

Na ontvangst van de informatie van de prudentiële toezichthouder over de uitoefening van het recht van vestiging of van het vrij verrichten van diensten binnen zijn rechtsgebied, dient de AML/CFT-toezichthouder samen te werken en informatie uit te wisselen met de desbetreffende AML/CFT-toezichthouder in de lidstaat waar het hoofdkantoor van de instelling is gevestigd, met name bij de uitvoering van de ML/TF-risicobeoordeling.

In omstandigheden waarin de instelling is blootgesteld aan een aanzienlijk of verhoogd ML/TF-risico, dienen AML/CFT-toezichthouders te overwegen relevante informatie op te vragen bij de financiële-inlichtingeneenheid.