7.1 Ocena powiadomień w związku z korzystaniem ze swobody przedsiębiorczości i swobody świadczenia usług

Organ nadzoru ostrożnościowego państwa przyjmującego, który otrzymuje powiadomienie

• o korzystaniu ze swobody przedsiębiorczości na jego terytorium od organu nadzoru ostrożnościowego kraju pochodzenia instytucji, powinien powiadomić odpowiedni organ nadzoru AML/CFT w swoim państwie członkowskim o otrzymaniu takiego powiadomienia.

Organ nadzoru ostrożnościowego na wniosek organu nadzoru AML/CFT powinien udostępniać organowi nadzoru AML/CFT informacje o aktualnym korzystaniu przez instytucję ze swobody świadczenia usług.

Organy nadzoru AML/CFT

Gdy organ nadzoru AML/CFT otrzyma od organu nadzoru ostrożnościowego informacje

• o korzystaniu ze swobody przedsiębiorczości lub swobody świadczenia usług w jego jurysdykcji, powinien on współpracować i wymieniać informacje z odpowiednim organem nadzoru AML/CFT w państwie członkowskim, w którym znajduje się siedziba główna instytucji, w szczególności podczas przeprowadzania oceny ryzyka ML/ TF.

W sytuacji gdy instytucja jest narażona na znaczące lub zwiększone ryzyko ML/ TF , organy nadzoru AML/CFT powinny rozważyć zwrócenie się o odpowiednie informacje do jednostki analityki finansowej.