+7. Koostöö ja teabevahetus pideva järelevalve korral
---+7.1 Asutamisvabaduse ja teenuste osutamise vabaduse kasutamise teatiste hindamine
------+66. Asukoha usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija, kes saab finantsinstitutsiooni …
------+67. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+68. Pärast usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijalt teabe saamist asutamisõiguse või …
------+69. Olukordades, kus finantsinstitutsioon on avatud olulise või suurenenud rahapesu ja terrorismi …
---+7.2 Ühinemiste hindamine
------+70. Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija hindab finantsinstitutsioonide …
------+71. Omandamise teel ühinemise korral peaks ühinemistaotluse hindamise eest vastutav …
------+72. Kui ühinemise järel tekib uus finantsinstitutsioon, peaks uue finantsinstitutsiooni …
------+73. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused saavad usaldatavusnõuete …
---+7.3 Tegevuse edasiandmise hindamine
------+74. EBA suunistes tegevuse edasiandmise kohta määratletud finantsinstitutsioonide tegevuse …
------+75. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused saavad usaldatavusnõuete …
---+7.4 Kohapealsed kontrollid ning kaugkontrollid ja riskihindamine
------+76. Kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide kontekstis võib teave, mida usaldatavusnõuete …
------+77. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid taotlema rahapesu ja terrorismi …
------+78. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid esitama teavet, mis on asjakohane …
------+79. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid jagama rahapesu andmebürooga teavet, mis …
------+80. Lisaks peaksid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad olukordades, kus …
------+81. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid taotlema …
------+82. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid esitama …
------+83. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid, kui see on …
------+84. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid jagama rahapesu …
------+85. Kui usaldatavusnõuete täitmise riskihindamine annab usaldatavusnõuete täitmise järelevalve …
------+86. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuse hinnangul on pärast …
------+87. Direktiivi 2013/36/EL artikli 97 lõike 6 kohase ühise hinnangu andmiseks peaksid …
------+88. Ühine hinnang tuleks esitada kirjalikult ning see peaks sisaldama tuvastatud fakte ja põhjusi. …
---+7.5 Koordineeritud järelevalvetegevused
------+89. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+90. Kui tuvastatakse vastastikust huvi pakkuvad valdkonnad, peaksid usaldatavusnõuete täitmise …
------+91. Kui rakendatakse koordineeritud järelevalvetegevust, peaksid usaldatavusnõuete täitmise …
|
7. Koostöö ja teabevahetus pideva järelevalve korral
7. Koostöö ja teabevahetus pideva järelevalve korral
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|