7.1 Valutazione delle notifiche per l’esercizio della libertà di stabilimento e dell’esercizio della libera prestazione dei servizi

L’autorità di vigilanza prudenziale ospitante che riceve la notifica sull’esercizio del diritto di stabilimento nel proprio territorio dall’autorità di vigilanza prudenziale di origine dell’ente dovrebbe notificare la ricezione di tale notifica all’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT competente nel proprio Stato membro.

L’autorità di vigilanza prudenziale, su richiesta dell’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT, dovrebbe comunicare le informazioni sull’esercizio effettivo della libera prestazione dei servizi da parte dell’ente all’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

Autorità di vigilanza in materia di AML/CFT

Non appena ricevute le informazioni dall’autorità di vigilanza prudenziale sull’esercizio del diritto di stabilimento o sulla libera prestazione dei servizi all’interno della sua giurisdizione, l’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbe cooperare e scambiare informazioni con la pertinente autorità di vigilanza in materia di AML/CFT nello Stato membro in cui è stabilita la sede centrale dell’ente, in particolare in sede di valutazione del rischio di ML/TF.

Nelle circostanze in cui l’ente è esposto a un rischio di ML/TF significativo o maggiore, le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero prendere in considerazione la richiesta di informazioni pertinenti all’unità di informazione finanziaria.