7.1 Ocenjevanje uradnih obvestil o uveljavljanju svobode ustanavljanja in svobode opravljanja storitev

Bonitetni nadzornik gostite lj, ki od matičnega bonitetnega nadzornika institucije prejme uradno obvestilo o uveljavljanju pravice do ustanavljanja na njegovem ozemlju, bi moral o prejemu takšnega uradnega obvestila obvestiti zadevnega nadzornika za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma v svoji državi članici.

Bonitetni nadzornik bi moral, ko prejme zahtevek od nadzornika za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma, nadzorniku za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma predložiti informacije o dej anskem uveljavljanju svobode opravljanja storitev s strani institucije.

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma

Nadzornik za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi moral po prejemu informacij od bonitetnega nadzornika o uveljavljanju pravice do ustanavljanja ali svobode opravljanja storitev v jurisdikciji nadzornika za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma sodelovati in izmenjati informacije z zadevnim nadzornikom za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma v državi članici, v kateri ima institucija glavni sedež, zlasti pri ocenjevanju tveganja PD/FT.

V primerih, ko je institucija izpostavljena pomembnemu ali večjemu tveganju PD/FT, bi morali nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financ iranja terorizma razmisliti o tem, da bi za pomembne informacije zaprosili finančnoobveščevalno enoto.