7.1 Bedömning av anmälningar om utövande av etableringsfriheten och friheten att tillhandahålla tjänster

Värdlandets finansiella tillsynsmyndighet som mottar anmälan om utövandet av etableringsrätten inom dess territorium från institutets finansiella tillsynsmyndighet i hemlandet bör underrätta den relevanta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i sin medlemsstat om mottagandet av en sådan underrättelse.

Den finansiella tillsynsmyndigheten bör på begäran av tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism utbyta information om institutets faktiska utövande av friheten att tillhandahålla tjänster med tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism

Vid mottagandet av information från den finansiella tillsynsmyndigheten om utövandet av etableringsrätten eller friheten att tillhandahålla tjänster inom sin jurisdiktion bör tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samarbeta och utbyta information med den relevanta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i den medlemsstat där institutets huvudkontor är etablerat, särskilt vid riskbedömningen av penningtvätt och finansiering av terrorism.

I situationer där institutet är exponerat för betydande eller ökad risk för penningtvätt och finansiering av terrorism bör tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism överväga att söka relevant information från finansunderrättelseenheten.