7.1 Vurdering af anmeldelser med henblik på udøvelse af retten til etablering og fri udveksling af tjenesteydelser

Den tilsynsmyndighed i værtslandet, der modtager meddelelsen om udøvelsen af retten til etablering på dens område fra instituttets tilsynsmyndighed i hjemlandet, bør underrette den relevante AML/CFT-tilsynsmyndighed i dens medlemsstat om modtagelsen af en sådan meddelelse.

Tilsynsmyndigheden bør efter anmodning fra AML/CFT-tilsynsmyndigheden udveksle oplysninger om instituttets faktiske udøvelse af retten til fri udveksling af tjenesteydelser med AML/CFT-tilsynsmyndigheden.

AML/CFT-tilsynsmyndigheder

Når AML-CFT-tilsynsmyndigheden modtager oplysninger om udøvelsen af retten til etablering eller fri udveksling af tjenesteydelser inden for dens jurisdiktion fra tilsynsmyndigheden, bør den samarbejde og udveksle oplysninger med den relevante AML/CFT-tilsynsmyndighed i den medlemsstat, hvor instituttets hjemsted er etableret, navnlig i forbindelse med gennemførelsen af vurderingen af ML/TF-risici.

I tilfælde, hvor instituttet er eksponeret for en betydelig eller øget ML/TF-risiko, bør AML/CFT-tilsynsmyndigheder overveje at indhente relevante oplysninger fra den finansielle efterretningsenhed.