14. Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen olisi varmistettava, että jaksossa 4.1.3 …

Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen olisi varmistettava, että jaksossa 4.1.3 tarkoitetulla ylimmän hallintoelimen jäsenellä tai soveltuvin osin jaksossa 4.1.4 tarkoitetulla toimivaan johtoon kuuluvalla henkilöllä, joka on vastuussa direktiivin (EU) 2015/849 noudattamisessa tarvittavien lakien, asetusten ja hallinnollisten säännösten täytäntöönpanosta,

• a) on tietoa, osaamista ja kokemusta, jotka ovat tarpeen niiden rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien tunnistamiseksi, arvioimiseksi ja hallitsemiseksi, joille luotto- tai finanssilaitos altistuu, sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien toimintaperiaatteiden, valvontatoimenpiteiden ja menettelytapojen täytäntöönpanosta, että kyseinen henkilö
• b) tuntee hyvin luotto- tai finanssilaitoksen liiketoimintamallin ja sen toiminta-alan sekä sen, missä määrin kyseinen liiketoimintamalli altistaa luotto- tai finanssilaitoksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeille, ja että kyseiselle henkilölle
• c) ilmoitetaan hyvissä ajoin päätöksistä, jotka voivat vaikuttaa riskeihin, joille luotto- tai finanssilaitos altistuu.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/