14. Ba cheart don chomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta a áirithiú go bhfuil na …

Ba cheart don chomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta a áirithiú go bhfuil na cáilíochtaí seo a leanas ag an gcomhalta den chomhlacht bainistíochta dá dtagraítear i roinn 4.1.3. nó i gcás inarb infheidhme an t-ardbhainisteoir dá dtagraítear i roinn 4.1.4., atá freagrach as na dlíthe, na rialacháin agus na forálacha riaracháin is gá chun Treoir (AE) 2015/849 a chomhlíonadh:

• a) an t-eolas, na scileanna agus an taithí is gá chun na rioscaí ML/TF a bhfuil an institiúid creidmheasa nó airgeadais neamhchosanta orthu a shainaithint, a mheasúnú agus a bhainistiú, agus chun beartais, rialuithe agus nósanna imeachta AML/CFT a chur chun feidhme;
• b) tuiscint mhaith ar mhúnla gnó na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais agus ar an earnáil ina n-oibríonn sí agus a mhéid a fhágann an múnla gnó seo an institiúid creidmheasa nó airgeadais neamhchosanta ar rioscaí ML/TF;
• c) bheith curtha ar an eolas in am trátha maidir le cinntí a d’fhéadfadh difear a dhéanamh do na rioscaí a mbíonn an institiúid creidmheasa nó airgeadais neamhchosanta orthu.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/