14. A felügyeleti funkciót ellátó vezető testület biztosítja, hogy a vezető testület 4.1.3. …

A felügyeleti funkciót ellátó vezető testület biztosítja, hogy a vezető testület 4.1.3. szakaszban említett tagja vagy adott esetben a 4.1.4. szakaszban említett vezető tisztviselő, aki az (EU) 2015/849 irányelvnek való megfeleléshez szükséges törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések végrehajtásáért felelős:

• a) rendelkezik a hitelintézetet vagy pénzügyi intézményt érintő ML/TF kockázatok azonosításához, értékeléséhez és kezeléséhez, valamint az AML/CFT eljárásrendek, kontrollmechanizmusok és eljárások végrehajtásához szükséges ismeretekkel, készségekkel és tapasztalattal;
• b) jól ismeri a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény üzleti modelljét é s az ágazatot, amelyben az működik, valamint azt, hogy ez az üzleti modell milyen mértékben teszi ki a hitelintézetet vagy pénzügyi intézményt ML/TF kockázatoknak;
• c) kellő időben tájékozódik azokról a döntésekről, amelyek hatással lehetnek azokra a kockázato kra, amelyeknek a hitelintézet vagy a pénzügyi intézmény ki van téve.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/