14. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien zagwarantować, by członek organu …

Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien zagwarantować, by członek organu zarządzającego, o którym mowa w sekcji 4.1.3, lub – w stosownych przypadkach – członek kadry kierowniczej wyższego szczebla, o którym mowa w sekcji 4.1.4, odpowiedzialny za wdrażanie przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych niezbędnych do zapewnienia zgodności z dyrektywą (UE) 2015/849:

• a) dyspon ował wiedzą, umiejętnościami i doświadczeniem koniecznymi do zidentyfikowania ryzyk ML/TF , na które narażona jest instytucja kredytowa lub finansowa, oceny tych ryzyk i zarządzania nim i , jak również do wdrażania strategii, środków kontroli i procedur AML/CFT;
• b) dobrze rozumi ał model biznesowy instytucji kredytowej lub finansowej oraz sektor jej działalności, jak również to, w jakim stopniu ten model biznesowy naraża instytucję kredytową lub finansową na ryzyk a ML/TF;
• c) terminowo uzyskiwał informacje o decyzjach potencjalnie wpływających na ryzyk a , na które jest narażona instytucja kredytowa lub finansowa.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/