14. Vadības struktūrai, kas veic uzraudzības funkciju, jānodrošina, ka 4.1.3. iedaļā minētajam …

Vadības struktūrai, kas veic uzraudzības funkciju, jānodrošina, ka 4.1.3. iedaļā minētajam vadības struktūrvienības loceklim vai attiecīgā gadījumā 4.1.4. iedaļā minētajam augstākā līmeņa vadītājam, kas ir atbildīgs par to normatīvo un administratīvo aktu īstenošanu, kuri vajadzīgi, lai izpildītu Direktīvas (ES) 2015/849 prasības:

• a) ir zināšanas, prasmes un pieredze, kas vajadzīga, lai identificētu, novērtētu un pārvaldītu NILL/TF riskus, kuriem kredītiestāde vai finanšu iestāde ir pakļauta, un NILL/TFN politikas, kontroles un procedūru īstenošanu;
• b) ir laba izpratne par kredītiestādes vai finanšu iestādes uzņēmējdarbības modeli un nozari, kurā tā darbojas, kā arī par to, cik lielā mērā šis uzņēmējdarbības modelis pakļauj kredītiestādi vai finanšu iestādi NILL/TF riskiem;
• c) ir laikus saņemta informācija par lēmumiem, kas var ietekmēt riskus, kuriem kredītiestāde vai finanšu iestāde ir pakļauta.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/