14. Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal zabezpečiť, aby člen riadiaceho orgánu uvedený v …

Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal zabezpečiť, aby člen riadiaceho orgánu uvedený v oddiele 4.1.3 alebo prípadne vrcholový manažér uvedený v oddiele 4.1.4, ktorý je zodpovedný za uplatň ovanie zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení potrebných na dosiahnutie súladu so smernicou (EÚ) 2015/849:

• a) má znalosti, zručnosti a skúsenosti potrebné na identifikáciu, posúdenie a riadenie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je úverová alebo finančná inštitúcia vystavená, a na uplatňovanie politík, kontrol a postupov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• b) dobre pozná obchodný model úverovej alebo finančnej inštitúcie, sektor, v ktorom pôsobí, a rozsah, v akom tento obchodný model vystavuje úverovú alebo finančnú inštitúciu rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• c) je včas informovaný o rozhodnutiach, ktoré môžu ovplyvniť riziká, ktorým je úverová alebo finančná inštitúcia vystavená.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/