14. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să se asigure că membrul organului …

Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să se asigure că membrul organului de conducere menționat în secțiunea 4.1.3 sau, după caz, directorul executiv menționat în secțiunea 4.1.4, care este responsabil de punerea în aplicare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative necesare pentru a se conforma Directivei (UE) 2015/849:

• a) deține cunoștințele, competențele și experiența necesare pentru a identifica, a evalua și a gestiona riscurile de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la care este expusă instituția de credit sau financiară, precum și punerea în aplicare a politicilor, controalelor și procedurilor de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;
• b) cunoaște bine modelul de afaceri al instituției de credit sau financiare și sectorul în care aceasta își desfășoară activitatea, precum și măsura în care acest model de afaceri expune instituția de credit sau financiară la riscuri de spălare a banilor și de finanțare a terorismului;
• c) este informat în timp util cu privire la deciziile care pot afecta riscurile la care este expusă instituția de credit sau financiară.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/