14. Het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie dient te verzekeren dat het in paragraaf 4.1.3 …

Het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie dient te verzekeren dat het in paragraaf 4.1.3 genoemde lid van het leidinggevend orgaan of, voor zover van toepassing, de in paragraaf 4.1.4 genoemde senior manager verantwoordelijk voor de uitvoering van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen om aan Richtlijn (EU) 2015/849 te voldoen:

• a) beschikt over de nodige kennis, vaardigheden en ervaring voor het identificeren, beoordelen en beheren van ML/TF-risico’s waaraan de kredietinstelling of financiële instelling wordt blootgesteld, en de uitvoering van AML/CFT-gedragslijnen, -controlemaatregelen en - procedures;
• b) beschikt over goed inzicht in het bedrijfsmodel van de kredietinstelling of financiële instelling en de sector waarin zij actief is, en in de mate waarin dit bedrijfsmodel de kredietinstelling of financiële instelling blootstelt aan ML/TF-risico’s;
• c) tijdig in kennis wordt gesteld van besluiten die van invloed kunnen zijn op de risico’s waaraan de kredietinstelling of financiële instelling wordt blootgesteld.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/