14. Ръководният орган в контролната му функция следва да гарантира, че членът на ръководния орган …

Ръководният орган в контролната му функция следва да гарантира, че членът на ръководния орган, посочен в раздел 4.1.3., или където е приложимо, висшият ръководител, посочен в раздел 4.1.4., който отговаря за изпълнението на законовите, подзаконовите и административните разпоредби, необходими за спазването на Директива (ЕС) 2015/849:

• а) разполага със знанията, уменията и опита, необходими за идентифициране, оценяване и управление на рисковете от ИП/ФТ, на които е изложена кредитната или финансовата институция, и за прилагането на политиките, механизмите за контрол и процедурите за БИП/БФТ;
• б) познава добре бизнес модела на кредитната или финансовата институция и сектора, в който тя осъществява дейността си, както и степента, до която този бизнес модел излага кредитната или финансовата институция на рискове от ИП/ФТ;
• в) е информиран своевременно за решения, които може да засегнат рисковете, на които е изложена кредитната или финансовата институция.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/