54. Gli enti creditizi o gli istituti finanziari dovrebbero far presente ai propri dirigenti e …

Gli enti creditizi o gli istituti finanziari dovrebbero far presente ai propri dirigenti e dipendenti l’obbligo di attenersi strettamente al divieto di comunicare ai clienti o a terzi che è in corso o potrebbe iniziare un’analisi dell’ML/TF, e di limitare l’accesso a tali informazioni alle persone che ne hanno bisogno per l’adempimento delle proprie funzioni. Benché non sussista un obbligo di riservatezza applicabile all’interno dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario, il responsabile antiriciclaggio dovrebbe nondimeno selezionare accuratamente le persone operanti nell’ente creditizio o nell’istituto finanziario cui fornire informazioni sulle segnalazioni sottoposte all’UIF o sulle richieste di informazioni pervenute a quest’ultima. La procedura di segnalazione dovrebbe essere riservata e l’identità delle persone coinvolte nella preparazione e trasmissione delle segnalazioni dovrebbe essere tutelata dalle policy in materia di protezione dei dati personali.

• g. Formazione e sensibilizzazione

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.