54. Kredītiestādēm vai finanšu iestādēm jādara vadītājiem un darbiniekiem zināms, ka viņu pienākums …

Kredītiestādēm vai finanšu iestādēm jādara vadītājiem un darbiniekiem zināms, ka viņu pienākums ir stingri ievērot aizliegumu informēt klientu vai trešās personas par to, ka tiek veikta NILL/TF analīze vai ka tā var tikt uzsākta, un ierobežot piekļuvi šai informācijai tikai ar tām personām, kurām tā ir vajadzīga savu pienākumu pildīšanai. Lai gan kredītiestādē vai finanšu iestādē ir piemērojams informācijas neizpaušanas pienākums, NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai tomēr rūpīgi jāizvērtē, kam kredītiestādē vai finanšu iestādē tiek sniegta informācija par visiem ziņojumiem, kas iesniegti FIU , vai par informācijas pieprasījumiem, kas saņemti no FIU . Ziņošanas procedūrai jābūt konfidenciālai, un to personu identitāte, kas iesaistītas ziņojuma sagatavošanā un nosūtīšanā, jāaizsargā ar privātuma politiku.

• g. Apmācība un informētība

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.