54. Kreditne in finančne institucije bi morale vodstvo in zaposlene opozoriti, da morajo strogo …

Kreditne in finančne institucije bi morale vodstvo in zaposlene opozoriti, da morajo strogo upoštevati prepoved obveščanja stranke ali tretje osebe, da se izvaja ali se bo morda začela analiza v zvezi s PD/FT, ter omejiti dostop do teh informacij na osebe, ki jih potrebujejo za opravljanje svojih funkcij. Četudi znotraj kreditne ali finančne institucije velja obveznost nerazkrivanja, bi moral pooblaščenec za PPDFT vseeno skrbno razmisliti, komu se v instituciji predložijo informacije o morebitnih prijavah, ki so bile poslane enoti FIU, na eni strani in morebitnih zahtevah FIU po informacijah na drugi. Postopek prijavljanja bi moral biti zaupen, identiteta oseb, vključenih v pripravo in pošiljanje prijave, pa bi morala biti zaščitena s politiko varstva osebnih podatkov.

• g. Usposabljanje in ozaveščanje

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.