54. Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zwrócić uwagę swoich kierowników i pracowników na …

Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zwrócić uwagę swoich kierowników i pracowników na obowiązek ścisłego przestrzegania zakazu informowania klienta lub osób trzecich

• o tym, że analiza dotycząca prania pieniędz y i finansowania terroryzmu jest w toku lub może zostać rozpoczęta, jak również na obowiązek ograniczenia dostępu do tych informacji do osób, które potrzebują ich do wykonywania swoich funkcji. Chociaż w instytucji kredytowej lub finansowej istnieje obowiązek nieujawniania informacji, pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien dokładnie przeanalizować, komu w ramach instytucji kredytowej lub finansowej przekazywane są informacje na temat wszelkich zgłoszeń przedłożonych jednostce analityki finansowej lub wniosków o udzielenie informacji otrzymanych od jednostki analityki finansowej. Procedura zgłaszania powinna być poufna, a tożsamość osób zaangażowanych w przygotowanie i przekazanie zgłoszenia powinna być chroniona polityką prywatności.
• g. Szkolenia i zwiększanie świadomości

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.