F.2. Valutazione dell’idoneità degli azionisti o dei soci, diretti o indiretti, in possesso di partecipazioni qualificate al momento dell’autorizzazione

Ai sensi dell’articolo 21, paragrafo 2, lettera c) o dell’articolo 63, paragrafo 10, lettera c), del MiCa, le autorità competenti valutano se il candidato acquirente con partecipazioni qualificate in un’impresa che richiede un’autorizzazione ai sensi dell’articolo 18 o un’autorizzazione ai sensi dell’articolo 62 di tale regolamento possieda l’onorabilità di cui all’articolo 34, paragrafo 4, e all’articolo 68, paragrafo 2, di tale regolamento (UE). Detta valutazione dovrebbe basarsi sui criteri di cui all’articolo 42, paragrafo 1, o all’articolo 84, paragrafo 1, lettera a), del MiCa, sulla reputazione del candidato acquirente, e lettera e), del MiCa, sull’assenza di fondati motivi per sospettare che sia in corso o abbia avuto luogo un’operazione o un tentativo di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo.

Ai fini della valutazione della reputazione del candidato acquirente, le autorità competenti dovrebbero fare riferimento alla loro valutazione delle informazioni di cui ai regolamenti delegati della Commissione adottati ai sensi dell’articolo 18, paragrafo 6, del MiCa, nel caso di un emittente di ART, e dell’articolo 62, paragrafo 5, di tale regolamento, nel caso dei CASP, e dovrebbero applicare la metodologia di cui al titolo II, capo 3, sezione 10, degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sulla reputazione del candidato acquirente — primo criterio di valutazione, a seconda dei casi.

Per valutare l’assenza di fondati motivi per sospettare che sia in corso o abbia avuto luogo un’operazione o un tentativo di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo, le autorità competenti dovrebbero applicare la metodologia indicata nel titolo II, capo 3, sezione 14 degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sul sospetto di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo da parte del candidato acquirente - quinto criterio di valutazione. Inoltre, le autorità competenti dovrebbero applicare il paragrafo 28 dei presenti orientamenti congiunti ogniqualvolta i fondi per l’acquisizione delle partecipazioni qualificate consistano in cripto-attività o derivino dallo scambio di cripto-attività con moneta fiduciaria.

Ai fini della valutazione degli aspetti dell’onorabilità sufficiente in relazione alle competenze professionali del candidato acquirente, le autorità competenti dovrebbero applicare la proporzionalità conformemente alla sezione 8, punto 8.3, degli orientamenti delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sulla proporzionalità.