11. Vadības struktūrvienībai jābūt atbildīgai par kredītiestādes vai finanšu iestādes vispārējās …

Vadības struktūrvienībai jābūt atbildīgai par kredītiestādes vai finanšu iestādes vispārējās NILL/TFN stratēģijas apstiprināšanu un tās īstenošanas pārraudzību. Šajā nolūkā tai kolektīvi nepieciešamas atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai varētu izprast NILL/TF riskus, kas saistīti ar kredītiestādes vai finanšu iestādes darbību un uzņēmējdarbības modeli, tostarp zināšanas par valsts tiesisko regulējumu attiecībā uz NILL/TF novēršanu.

4.1.1 Vadības struktūrvienības, kas veic uzraudzības funkciju, loma NILL/TFN sistēmā

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.