7.2 Information om finansieringsstrategi

När det gäller finansieringsstrategi bör de behöriga myndigheterna säkerställa att de får följande uppgifter från instituten:

• a. En beskrivning av den allmänna utformningen av finansieringsplanen, inklusive finansieringskällor, löptider, nyckelmarknader, använda produkter etc.
• b. I lämpliga fall ett policydokument om upprätthållandet av närvaro på marknaderna för att säkerställa och med jämna mellanrum prova institutets tillgång till marknaden och dess kapacitet för kapitalanskaffning.
• c. I lämpliga fall ett policydokument om risken för finansieringskoncentration, inklusive principerna för att mäta och övervaka korrelationen mellan finansieringskällorna och det ekonomiska sambandet mellan insättare och andra tillhandahållare av likviditet.
• d. I lämpliga fall ett policydokument om finansiering i främmande valutor, inklusive de mest relevanta antagandena beträffande dessa valutors tillgänglighet och konvertibilitet.

7.2.2 Operativ dokumentation

För att styrka det fullständiga genomförandet av finansieringsstrategin bör de behöriga myndigheterna säkerställa att de får följande uppgifter från instituten:

• a. Den aktuella finansieringsplanen.
• b. En kvantitativ översikt över den nyligen anskaffade finansieringen och dess egenskaper, inklusive volymer, priser och investerarintresse, och en analys av genomförbarheten vad gäller verkställandet av finansieringsplanen med hänsyn till (förändringar i) marknadens volatilitet.
• c. En framåtblickande översikt över (den önskade) utvecklingen av finansieringspositionen över en långsiktig tidshorisont som specificeras i EBA:s riktlinjer om harmoniserade definitioner och mallar för kreditinstitutens finansieringsplaner enligt rekommendation A4 i ESRB/2012/2⁴ .
• d. En bedömning av finansieringspositionen och finansieringsrisken efter verkställandet av finansieringsplanen.
• e. Information om genomförda utfallstester av finansieringsplanen i enlighet med kraven i EBA:s riktlinjer om harmoniserade definitioner och mallar för kreditinstitutens finansieringsplaner enligt rekommendation A4 i ESRB/2012/2.

⁴ EBA/GL/2014/04 av den 19 juni 2014.