6.4 Iestāžu atļaujas atsaukšana

Ja prudenciālā uzraudzības iestāde izlemj sākt procedūru, lai atsauktu iestādei piešķirto atļauju, pamatojoties tikai uz nopietniem piemērojamo NILL/TFN tiesību aktu pārkāpumiem vai arī šiem un citiem pārkāpumiem saskaņā ar tā pilnvarām atbilstoši Direktīvas 2013/36/ES 18. pantam, prudenciālās uzraudzības iestādei ir jāinformē attiecīgais NILL/TFN uzraudzības iestāde.

Ja NILL/TFN uzraudzības iestādes identificē piemērojamo NILL/TFN tiesību aktu nopietnus pārkāpumus saistībā ar iestādi, viņiem, lieki nekavējoties, ir jāinformē prudenciālās uzraudzības iestāde par šiem nopietnajiem pārkāpumiem un savu lēmumu, kā arī jebkādiem saistītajiem papildu apsvērumiem, tostarp par to, vai viņi uzskata, ka iestāde nevēlas vai nespēj novērst šos pārkāpumus, un to, kādā apmērā trūkumus vai pārkāpumus var novērst ar NILL/TFN uzraudzības iestādei pieejamiem pasākumiem.

Informējot prudenciālās uzraudzības iestādi par nopietnu pārkāpumu, uzraudzības iestādei ir jānodrošina prudenciālās uzraudzības iestādei visa saistītā informācija un dati par identificēto( - ajiem) nopietno( - ajiem) pārkāpumiem, lai prudenciālās uzraudzības iestādei ļautu pienācīgi novērtēt saņemto informāciju un veiktu savu novērtējumu par atļaujas atsaukšanas piemērotību.

NILL/TFN uzraudzības iestādei ir vismaz jāiekļauj detalizēta informācija ar skaidrojumu, kāpēc pārkāpums ir nopietns, iekļaujot pārkāpuma veidu, laika periodu, kurā pārkāpums ir noticis, to, vai pārkāpums nozīmē sistēmisku traucējumu iestādē, pārkāpuma ietekmi uz iestādi un tā tirgus integritāti, kurā tā darbojas, ar korekcijas darbību (ja ir šāda iespēja), kura ieplānota vai kuru iestāde veic, lai novērstu pārkāpumu, un uz raudzības pasākumiem un sankcijām (ja iespējams), ko plāno vai piemēro NILL/TFN uzraudzības iestāde.

Pēc paziņojuma par nopietnu pārkāpumu, kā norādīts iepriekš 61. daļā, NILL/TFN uzraudzības iestādei pilnībā pēc nepieciešamības jāsadarbojas ar prudenciālās uzraudzības iestādi un jāsniedz papildu skaidrojumi vai informācija pēc nepieciešamības.

Ja prudenciālā uzraudzības iestāde izlemj atsaukt iestādei piešķirto atļauju, pamatojoties uz nopietniem piemērojamo NILL/TFN tiesību aktu pārkāpumiem saskaņā ar tās pilnvarām atbilstoši Direktīvas 2013/36/ES 18. pantam, prudenciālās uzraudzības iestādei ir jāinformē attiecīgais NILL/TFN uzraudzības iestāde un finanšu ziņu vākšanas vienība.