6.4 Återkallande av institutens auktorisation

Om den finansiella tillsynsmyndigheten beslutar att inleda förfarandet för att återkalla en auktorisation som beviljats ett institut, uteslutande eller bland annat på grund av dess ansvar för allvarliga överträdelser av tillämplig lagstiftning om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i linje med dess befogenheter enligt artikel 18 i direktiv 2013/36/EU, bör den finansiella tillsynsmyndigheten informera den relevanta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

Om tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism identifierar allvarliga överträdelser av tillämplig lagstiftning om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i förhållande till institutet, bör de utan onödigt dröjsmål informera den finansiella tillsynsmyndigheten om dessa allvarliga överträdelser och om deras beslut och andra relevanta överväganden, inbegripet huruvida de anser att institutet är ovilligt eller oförmöget att åtgärda dessa överträdelser och i vilken utsträckning bristerna eller överträdelsen kan åtgärdas genom åtgärder som tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism har tillgång till.

När tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism informerar den finansiella tillsynsmyndigheten om en allvarlig överträdelse bör den förse den finansiella tillsynsmyndigheten med all relevant information och alla relevanta uppgifter om den eller de allvarliga överträdelser som identifierats, så att den finansiella tillsynsmyndigheten kan utvärdera den information som mottagits korrekt och göra en egen bedömning av huruvida det är lämpligt att återkalla auktorisationen.

Tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör åtminstone inkludera detaljerad information som förklarar varför överträdelsen är allvarlig, inbegripet typen av överträdelse, den tidsperiod under vilken överträdelsen inträffade, huruvida överträdelsen utgör en systemstörning inom institutet, överträdelsens inverkan på institutet och integriteten hos den marknad där den är verksam, huruvida institutet har planerat eller vidtagit en korrigerande åtgärd för att avhjälpa överträdelsen och eventuella tillsynsåtgärder och sanktioner som planeras eller ålagts av tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

Efter anmälan av en allvarlig överträdelse enligt punkt 61 ovan bör tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism vid behov samarbeta fullt ut med den finansiella tillsynsmyndigheten och vid behov lämna ytterligare förklaringar eller information.

Om den finansiella tillsynsmyndigheten beslutar att återkalla den auktorisation som beviljats ett institut på grund av allvarliga överträdelser av tillämplig lagstiftning om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i linje med sina befogenheter enligt artikel 18 i direktiv 2013/36/EU, bör den finansiella tillsynsmyndigheten informera den relevanta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och finansunderrättelseenheten.