6.4 Intrekking van de vergunning van instellingen

Indien de prudentiële toezichthouder besluit de procedure tot intrekking van de aan een instelling verleende vergunning te initiëren, uitsluitend of onder meer op basis van de aansprakelijkheid van die instelling voor ernstige inbreuken op de toepasselijke AML/CFT-wetgeving, dient de prudentiële toezichthouder, in overeenstemming met zijn bevoegdheid uit hoofde van artikel 18 van Richtlijn 2013/36/EU, de relevante AML/CFT-toezichthouder hiervan op de hoogte te stellen.

Wanneer AML/CFT-toezichthouders ernstige inbreuken op de toepasselijke AML/CFT-wetgeving met betrekking tot de instelling constateren, dienen ze de prudentiële toezichthouder zonder onnodige vertraging op de hoogte te stellen van deze ernstige inbreuken en van hun besluit en eventuele andere relevante overwegingen, waaronder de vraag of zij van oordeel zijn dat de instelling niet bereid of niet in staat is een einde te maken aan deze inbreuken en in hoeverre de zwakke punten of inbreuken kunnen worden aangepakt met maatregelen die de AML/CFT-toezichthouder ter beschikking staan.

Wanneer de AML/CFT-toezichthouder de prudentiële toezichthouder op de hoogte stelt van een ernstige inbreuk, dient hij daarbij alle relevante informatie en bijzonderheden over de vastgestelde ernstige inbreuk(en) te verstrekken om de prudentiële toezichthouder in staat te stellen de ontvangen informatie goed te beoordelen en zelf een oordeel te vormen over de vraag of het passend is de vergunning in te trekken.

De AML/CFT-toezichthouder dient ten minste gedetailleerde informatie bij te voegen waarin hij uitlegt waarom de inbreuk ernstig is, met vermelding van het type inbreuk, de duur van de inbreuk, of de inbreuk een systematische nalatigheid van de instelling vormt, de impact van de inbreuk op de instelling en de integriteit van de markt waarin zij opereert, of een herstelactie is gepland of uitgevoerd door de instelling om een einde te maken aan de inbreuk en welke toezichtmaatregelen en sancties eventueel zijn gepland of toegepast door de AML/CFT-toezichthouder.

Na de kennisgeving van een ernstige inbreuk als uiteengezet in punt 61, dient de AML/CFT-toezichthouder zoveel mogelijk samen te werken met de prudentiële toezichthouder en, waar nodig, aanvullende toelichtingen of informatie te verstrekken.

Indien de prudentiële toezichthouder besluit de aan een instelling verleende vergunning in te trekken op basis van ernstige inbreuken op de toepasselijke AML/CFT-wetgeving, in overeenstemming met zijn bevoegdheid uit hoofde van artikel 18 van Richtlijn 2013/36/EU, dient hij de relevante AML/CFT-toezichthouder en de financiële-inlichtingeneenheid hiervan op de hoogte te stellen.