6.4 Įstaigų veiklos leidimų panaikinimas

Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus pradėti įstaigai išduoto veiklos leidimo panaikinimo procedūrą remiantis tik ar, be kita ko, rimtais taikomų kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu įstatymų pažeidimais pagal jai Direktyvos 2013/36/ES 18 straipsniu suteiktus įgaliojimus, prudencinės priežiūros institucija turėtų informuoti apie tai atitinkamą už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingą priežiūros instituciją.

Tais atvejais, kai už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos nustato, kad įstaiga rimtai pažeidė taikomus kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu įstatymus, jos turėtų nedelsdamos informuoti apie tokius rimtus pažeidimus prudencinės priežiūros instituciją ir pranešti jai apie savo sprendimą ir bet kokius svarbius papildomus klausimus, įskaitant tai, ar, jų manymu, įstaiga nenori arba negali pašalinti tokių pažeidimų, taip pat ar trūkumus ir pažeidimą galima pašalinti priemonėmis, kurias gali taikyti už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija.

Informuodama prudencinės priežiūros instituciją apie rimtą pažeidimą, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija turėtų pateikti prudencinės priežiūros institucijai visą svarbią informaciją ir išsamius duomenis apie nustatytą ( - us) rimtą ( -

• us) pažeidimą ( - us), kad prudencinės priežiūros institucija galėtų tinkamai įvertinti gautą informaciją ir tai, ar tikslinga panaikinti veiklos leidimą.

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija turėtų bent pateikti išsamią informaciją, kuria būtų paaiškinta, kodėl pažeidimas yra rimtas, kiek jis truko, ar pažeidimas yra sisteminė įstaigos klaida, pažeidimo įtaka įstaigai ir rinkos, kurioje ji veikia, vientisumui, ar įstaiga planuoja ir ar ėmėsi kokių nors pažeidimo pašalinimo veiksmų, taip pat ar už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija planuoja ar taiko priežiūros priemones ir sankcijas.

Pranešusi apie rimtą pažeidimą 61 skirsnyje numatyta tvarka, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija turėtų, jei būtina, kiek galėdama bendradarbiauti su prudencinės priežiūros institucija ir pateikti papildomus paaiškinimus ar informaciją, jei tokia būtų būtina.

Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus panaikinti įstaigai išduotą veiklos leidimą dėl rimtų taikomų kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu įstatymų pažeidimų pagal jai Direktyvos 2013/36/ES 18 straipsniu suteiktus įgaliojimus, prudencinės priežiūros institucija turėtų informuoti apie tai atitinkamą už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingą priežiūros instituciją ir finansinės žvalgybos padalinį.