+Съвместни насоки на EBA и ESMA относно оценката на пригодността на членовете на ръководния орган на издателите на токени, обезпечени с активи, и на доставчиците на услуги за криптоактиви (EBA/GL/2024/09)
---+А. Спазване на насоките и задължения за докладване
---+Статут на настоящите насоки
------+1. В настоящия документ се съдържат насоки, издадени съгласно член 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 …
------+2. Компетентните органи, както са определени в член 3, параграф 1, точка 35, буква а) от Регламент …
---+Изисквания за докладване
------+3. В срок до два месеца от датата на публикуване на настоящите насоки на уебсайта на EBA и ESMA на …
------+4. Участниците на финансовите пазари и финансовите институции не са длъжни да докладват дали …
------+5. Уведомленията ще бъдат публикувани на уебсайта на EBA в съответствие с член 16, параграф 3 от …
---+Предмет, обхват и определения
---+Предмет
------+1. В съответствие с член 21, параграф 3 и член 63, параграф 11 от регламента относно пазарите на …
---+Обхват на приложение
------+2. Настоящите насоки се прилагат при издаването на лиценз и текущо за компетентните органи, както …
------+3. Оценката на пригодността се основава на изискването членовете на ръководния орган на издателите …
---+Адресати
------+4. Настоящите насоки са предназначени за компетентните органи, както са определени в член 3 …
------+5. Настоящите насоки са адресирани също така до: а) издателите, както са определени в член 3 …
---+Определения
------+6. Термините, използвани и дефинирани в регламента относно пазарите на криптоактиви и в …
---+Б. Прилагане
---+Начална дата на прилагане
------+7. Настоящите насоки се прилагат от 04/02/2025 .
---+В. Съвместни насоки
---+В.1. Прилагане на принципа на пропорционалност
------+8. Принципът на пропорционалност има за цел да съчетае механизмите за управление в съответствие с …
------+9. Издателите на ТОА и ДУК и компетентните органи следва да вземат предвид размера на издателя на …
------+10. Издателите на значими ТОА следва да имат по - усъвършенствани политики за пригодност и …
------+11. Всички членове на управителния орган на издателите на ТОА и ДУК следва да имат достатъчно добра …
------+12. За целите на прилагането на принципа на пропорционалност, когато се оценява пригодността на …
---+В.2. Понятия за пригодност съгласно член 34, параграф 2 и член 68, параграф 1 от регламента относно пазарите на криптоактиви
------+В.2.1 Достатъчно добра репутация
---------+13. Когато се оценява дали членовете на ръководния орган на издател на ТОА или ДУК имат добра …
---------+14. Членовете на ръководния орган не следва да са били обект на санкции, ембарго или мерки …
---------+15. Оценката на критериите за добра репутация на членовете на ръководния орган на даден издател на …
------+В.2.2 Индивидуални подходящи знания, умения и опит
---------+16. Членовете на ръководния орган следва да имат актуална представа за дейността на издателя на ТОА …
---------+17. Членовете на ръководния орган следва да имат ясна представа за режима на управление на издателя …
---------+18. Членовете на ръководния орган следва да познават конфликтите на интереси, които може да се …
---------+19. Членовете на ръководния орган следва да са в състояние да допринесат за прилагането на …
---------+20. При оценката дали са налице подходящи знания, умения и опит следва да се вземат предвид: а) …
---------+21. Следва да се вземат предвид степента и профила на образованието на члена и дали то е относимо …
---------+22. Оценката не следва да се ограничава до образователната степен на члена или до доказване на …
---------+23. За да оценят правилно уменията на членовете на ръководния орган, издателите на ТОА и ДУК следва …
---------+24. Когато се извършва оценка на знанията и опита на конкретния член на ръководния орган, следва да …
---------+25. Във връзка с точка и) по - горе, без да се засяга транспонирането на Директива (ЕС) 2015/849 на …
---------+26. Когато се извършва оценка на практическия и професионалния опит, придобит на предишни …
---------+27. Когато е приложимо, членовете на управителния орган в неговата контролна функция следва да …
------+В.2.3. Колективни подходящи знания, умения и опит
---------+28. Съставът на ръководния орган следва да гарантира, че колективно притежава подходящи знания …
------+В.2.4 Отделяне на достатъчно време от страна на членовете на ръководния орган
---------+29. Членовете на ръководния орган на издателите на ТОА, в съответствие с член 34, параграф 2 от …
---------+30. Членовете следва да могат да изпълняват задълженията си и в периоди с особено интензивна …
---------+31. Когато извършват оценка дали даден член е в състояние да отдели достатъчно време, издателите на …
---------+32. Издателите на ТОА И ДУК следва да документират в писмен вид функциите, задълженията и …
---------+33. Членовете на ръководния орган следва да бъдат запознати колко време се очаква от тях да …
---------+34. Издателите на ТОА И ДУК следва да наблюдават дали членовете на ръководния орган отделят …
---------+35. Въздействието на всички дългосрочни отсъствия на членове на ръководния орган следва да се вземе …
---------+36. Издателите на ТОА И ДУК следва да поддържат регистър относно всички външни професионални и …
---+В.3. Оценки на пригодността на членовете на ръководния орган от издатели на ТОА или ДУК
------+37. Издателят на ТОА и ДУК следва да носи основната отговорност за гарантиране, в съответствие с …
------+38. Издателите на ТОА и ДУК следва да гарантират, че всички членове на управителния орган имат …
------+39. Без да се засяга одобрението на акционерите, управителните органи на издателите на ТОА и ДУК …
------+40. Издателите на ТОА и ДУК следва да извършат оценка или повторна оценка на пригодността на …
------+41. Издателите на ТОА и ДУК следва да извършват повторна оценка дали даден член на ръководния орган …
------+42. Когато извършват повторна оценка на колективната пригодност, издателите на ТОА и ДУК следва да …
------+43. Когато оценява дали даден член притежава подходящи знания, умения и опит, издателят на ТОА или …
------+44. Оценките на знанията, уменията и опита на отделните членове на ръководния орган и на органа за …
------+45. Чрез дерогация от параграф 44 оценките на пригодността могат, без да се засяга националното …
------+46. При оценката на дали са подходящи знанията, уменията и опитът следва да се вземат предвид …
------+47. Издателят на ТОА или ДУК следва да документира резултатите от оценката си, и по - специално …
------+48. За да се осигури подходящ текущ надзор, издателят на ТОА и ДУК следва да информират …
------+49. Когато оценката се извършва и от компетентните органи за надзорни цели, издателят на ТОА или …
------+страна на ДУК и издатели на ТОА
---------+50. Като част от оценката на пригодността на ръководния орган, издателят на ТОА или ДУК следва да …
---------+51. Издателят на ТОА или ДУК следва да документира описание на длъжността на члена, за който е …
------+страна на ДУК и издатели на ТОА
---------+52. Когато е приложимо, при оценяването дали са подходящи колективните знания, умения и опит …
---------+53. Оценката дали са подходящи колективните знания, умения и опит следва да съдържа сравнение между …
---------+54. Когато оценява дали са подходящи колективните знания, умения и опит на ръководния орган …
---------+55. Съставът на ръководния орган следва да гарантира, че процесите на колективно вземане на решения …
---------+56. Издателят на ТОА или ДУК следва да извърши оценка на колективната пригодност на ръководния …
---+В.4. Коригиращи мерки от страна на издателите на ТОА или ДУК
------+57. Ако въз основа на оценка или повторна оценка даден издател на ТОА или ДУК стигне до …
------+58. Когато даден член на управителния орган не се ползва с достатъчно добра репутация, следва той …
------+59. Подходящите корективни мерки могат да включват, но не се ограничават до: разпределяне на …
------+60. Ако при оценка или повторна оценка даден издател на ТОА или ДУК се установят лесно поправими …
------+61. Във всеки случай компетентните органи следва своевременно да бъдат уведомявани за всички …
---+В.5. Оценка на пригодността от компетентните органи
------+62. Компетентните органи следва да уточнят надзорните процедури, приложими към оценката на …
------+63. Компетентните органи следва да осигурят публичното оповестяване на описанието на тези процедури …
------+64. Компетентните органи следва да гарантират, че техните надзорни процедури им позволяват …
------+65. Компетентните органи следва да изискват от издателите на ТОА и ДУК да ги уведомяват незабавно …
------+66. В надлежно обоснованите случаи, посочени в параграф 45, от издателите на ТОА и ДУК следва да се …
------+67. Компетентните органи следва да определят максимален период за извършваната от тях оценка на …
------+68. Когато компетентен орган установи, че за завършване на оценката е необходима информация в …
------+69. Компетентните органи следва да извършват своите оценки въз основа на информацията, предоставена …
------+70. Компетентните органи следва да изискват от издателите на ТОА и ДУК да представят информацията и …
------+71. Когато е уместно, на базата на основан на риска подход и за издатели на значими ТОА …
------+72. Оценката на индивидуалната и колективната пригодност на членовете на ръководния орган следва да …
------+73. Компетентните органи могат да присъстват или да провеждат заседания с издателя на ТОА или ДУК …
------+74. Компетентните органи следва да гарантират, че издателите на ТОА и ДУК извършват необходимите …
---+В.6. Решение на компетентния орган
------+75. Компетентните органи следва да вземат решение въз основа на оценката на индивидуалната и …
------+76. Когато въз основа на резултата от оценката на пригодността, извършена от компетентния орган, се …
------+77. Когато даден издател на ТОА или ДУК не предостави на компетентния орган достатъчно информация …
------+78. Когато бъдат установени недостатъци по отношение на индивидуалните или колективните знания …
---+Съвместни насоки за оценка на пригодността на акционерите или членовете, преки или непреки, с квалифицирано дялово участие в издатели на ТОА или в ДУК.
------+Г. Спазване на насоките и задължения за докладване
------+Статут на настоящите насоки
---------+1. Настоящият документ съдържа насоки, издадени в съответствие с член 16 от Регламент (ЕС) № …
---------+2. Компетентните органи, както са определени в член 3, параграф 1, точка 35, буква а) от регламента …
------+Изисквания за докладване
---------+3. В срок от два месеца от датата на публикуване на настоящите насоки на уебсайтовете на EBA и ESMA …
---------+4. Уведомленията ще бъдат публикувани на уебсайта на EBA в съответствие с член 16, параграф 3 от …
------+Предмет, обхват и определения
------+Предмет
---------+5. В съответствие с член 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 и Регламент (ЕС) № 1095/2010 в настоящите …
---------+6. В настоящите съвместни насоки се определя методиката, която компетентните органи следва да …
---------+7. В съответствие с член 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 и Регламент (ЕС) № 1095/2010 в настоящите …
------+Обхват на приложение
---------+8. В съответствие с член 18, параграф 2, буква ѝ) или член 62, параграф 2, буква з) от регламента …
---------+9. В съответствие с член 42, параграф 1 и член 84, параграф 1 от регламента относно пазарите на …
---------+10. Настоящите насоки не се прилагат за издатели на ТОА или ДУК, които са лицензирани като кредитни …
------+Адресати
---------+11. Настоящите насоки са предназначени за компетентните органи, както са определени в член 3 …
------+Определения
---------+12. Освен ако не е посочено друго, термините, използвани и дефинирани в регламента относно пазарите …
------+Д. Прилагане
------+Начална дата на прилагане
---------+13. Настоящите насоки се прилагат от 04/02/2025.
------+Е. Съвместни насоки
------+Е.1. Съгласувани действия, значително влияние, непреки акционери, решение за придобиване
---------+14. Компетентните органи следва да определят дали са изпълнени обстоятелствата, довели до …
---------+15. За тези цели компетентните органи следва да прилагат методиката за оценка, посочена в …
------+Е.2. Оценка на пригодността на акционерите или членовете, преки или непреки, с квалифицирано дялово участие към момента на издаване на лиценз
---------+16. В съответствие с член 21, параграф 2, буква в) или член 63, параграф 10, буква в) от регламента …
---------+17. За оценката на репутацията на кандидат - приобретателя компетентните органи следва да се …
---------+18. Когато се оценява липсата на основателни съображения за съмнение, че се извършва или е имало …
---------+19. За целите на оценката на аспектите дали репутацията е достатъчно добра, свързани с …
------+Е.3. Оценка на пригодността на кандидат - приобретателя на квалифицирано дялово участие в съответствие с член 42, параграф 1 или член 84, параграф 1 от регламента относно пазарите на криптоактиви
---------+20. За да оценят дали дадено физическо или юридическо лице е взело решение за придобиване …
---------+21. Компетентните органи трябва да оценяват пригодността на кандидат - приобретателите на преки или …
---------+22. За оценката на критерия, посочен в член 42, параграф 1, буква а) или в член 84, параграф 1 …
---------+23. За оценката на критерия, посочен в член 42, параграф 1, буква б) или в член 84, параграф 1 …
---------+24. За оценката на критерия, посочен в член 42, параграф 1, буква в) или в член 84, параграф 1 …
---------+25. За оценката на критерия, посочен в член 42, параграф 1, буква г), свързан с непрекъснатото …
---------+26. Специално по отношение на издателите на ТОА непрекъснатото спазване на пруденциалните …
---------+27. За оценката на критерия, посочен съответно в член 42, параграф 1, буква д) или в член 84 …
---------+28. Когато средствата за придобиване на квалифицирани дялови участия се състоят от криптоактиви или …
---------+29. Когато извършват оценката си, надзорните органи, отговарящи за контрола на сделката, следва да …
---------+30. В случай че кандидат - приобретателят възнамерява да придобие квалифицирано дялово участие в …
---+Приложение I — Образец на матрица за оценка на колективната компетентност на членовете на ръководния орган
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Съвместни насоки на EBA и ESMA относно оценката на пригодността на членовете на ръководния орган на издателите на токени, обезпечени с активи, и на доставчиците на услуги за криптоактиви (EBA/GL/2024/09)
Съвместни насоки на EBA и ESMA относно оценката на пригодността на членовете на ръководния орган на издателите на токени, обезпечени с активи, и на доставчиците на услуги за криптоактиви (EBA/GL/2024/09) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF
1. Преглед
| Наименование |
Регулация |
|
А. Спазване на насоките и задължения за докладване
|
А. Спазване на насоките и задължения за докладване
|
|
Статут на настоящите насоки
|
Статут на настоящите насоки
|
|
Изисквания за докладване
|
Изисквания за докладване
|
|
Предмет, обхват и определения
|
Предмет, обхват и определения
|
|
Предмет
|
Предмет
|
|
Обхват на приложение
|
Обхват на приложение
|
|
Адресати
|
Адресати
|
|
Определения
|
Определения
|
|
Б. Прилагане
|
Б. Прилагане
|
|
Начална дата на прилагане
|
Начална дата на прилагане
|
|
В. Съвместни насоки
|
В. Съвместни насоки
|
|
В.1. Прилагане на принципа на пропорционалност
|
В.1. Прилагане на принципа на пропорционалност
|
|
В.2. Понятия за пригодност съгласно член 34, параграф 2 и член 68, параграф 1 от регламента относно пазарите на криптоактиви
|
В.2. Понятия за пригодност съгласно член 34, параграф 2 и член 68, параграф 1 от регламента относно пазарите на криптоактиви
|
|
В.3. Оценки на пригодността на членовете на ръководния орган от издатели на ТОА или ДУК
|
В.3. Оценки на пригодността на членовете на ръководния орган от издатели на ТОА или ДУК
|
|
В.4. Коригиращи мерки от страна на издателите на ТОА или ДУК
|
В.4. Коригиращи мерки от страна на издателите на ТОА или ДУК
|
|
В.5. Оценка на пригодността от компетентните органи
|
В.5. Оценка на пригодността от компетентните органи
|
|
В.6. Решение на компетентния орган
|
В.6. Решение на компетентния орган
|
|
Съвместни насоки за оценка на пригодността на акционерите или членовете, преки или непреки, с квалифицирано дялово участие в издатели на ТОА или в ДУК.
|
Съвместни насоки за оценка на пригодността на акционерите или членовете, преки или непреки, с квалифицирано дялово участие в издатели на ТОА или в ДУК.
|
|
Приложение I — Образец на матрица за оценка на колективната компетентност на членовете на ръководния орган
|
Приложение I към насоките е предоставено като отделен файл във формат Excel.
|
,
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
Свързани задачи
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|