В.5. Оценка на пригодността от компетентните органи

Компетентните органи следва да уточнят надзорните процедури, приложими към оценката на пригодността на членовете на управителния орган на издателите на ТОА и ДУК. Когато определят надзорните процедури, компетентните органи следва да имат предвид, че оценката на пригодността, извършена, след като членът е встъпил в длъжност, би могла да доведе до необходимостта от отстраняването на непригоден член от ръководния орган или до ситуация, в която ръководният орган вече не е колективно пригоден.

Компетентните органи следва да осигурят публичното оповестяване на описанието на тези процедури за оценка. Надзорните процедури следва да гарантират, че новоназначените членове на ръководния орган и ръководният орган като колективен орган се оценяват от компетентните органи. Надзорните процедури следва също така да гарантират, че преназначените членове на управителния орган се оценяват повторно от компетентния орган в съответствие с настоящите насоки, когато е необходима повторната оценка поради промяна в изискваната информация или длъжността, заемана от преназначения член.

Компетентните органи следва да гарантират, че техните надзорни процедури им позволяват своевременно да разрешават случаите на неспазване на приложимите регулаторни изисквания.

Компетентните органи следва да изискват от издателите на ТОА и ДУК да ги уведомяват незабавно за всички свободни длъжности в управителния орган. Компетентните органи, които оценяват пригодността на членовете на управителния орган преди назначаването им, следва да изискват от издателя на ТОА или ДУК да ги уведомят без ненужно забавяне, след като дружеството е решило да предложи члена за назначаване. Компетентните органи, които оценяват пригодността на членовете на ръководния орган след назначаването, следва да изискват от издателя на ТОА или ДУК да уведоми за назначението най - късно две седмици след назначаването. Това уведомление следва да включва информацията, посочена в параграф 70.

В надлежно обоснованите случаи, посочени в параграф 45, от издателите на ТОА и ДУК следва да се изисква да предоставят на компетентния орган пълната документация, изисквана съгласно параграф 70, в рамките на един месец от назначаването на члена.

Компетентните органи следва да определят максимален период за извършваната от тях оценка на пригодността, който не следва да надвишава 4 месеца, считано от датата, на която издателят на ТОА или ДУК предостави уведомленията за предвиденото или действителното назначаване.

Когато компетентен орган установи, че за завършване на оценката е необходима информация в допълнение към изискваната съгласно параграф 70, срокът, определен в параграф 67, може да бъде спрян от момента, в който компетентният орган поиска допълнителна информация, до нейното получаване.

Компетентните органи следва да извършват своите оценки въз основа на информацията, предоставена от издателя на ТОА или ДУК и от оценяваните членове, и да ги оценяват с оглед на понятията, определени в настоящите насоки, както е приложимо.

Компетентните органи следва да изискват от издателите на ТОА и ДУК да представят информацията и документацията, необходими за оценка на пригодността на члена на ръководния орган, включително информацията и документацията, необходими за оценката на пригодността при издаване на лиценз, както е посочено в делегирания регламент на Комисията, възложен съгласно член 18, параграф 6 от регламента относно пазарите на криптоактиви, по отношение на прилагането на параграф 2, буква и) от настоящия член, в случай на издател на ТОА, и възложен съгласно член 62, параграф 5 от същия регламент, по отношение на прилагането на параграф 2, буква ж) от настоящия член, в случай на ДУК, в които са се съдържа доказателство за достатъчно добра репутация на членовете, за подходящи индивидуални и колективни знания, умения и опит на членовете и на ръководния орган, както и способността им да отделят достатъчно време.

Когато е уместно, на базата на основан на риска подход и за издатели на значими ТОА, компетентните органи следва да използват и събеседвания за целите на оценките за пригодност.

Оценката на индивидуалната и колективната пригодност на членовете на ръководния орган следва да се извършва постоянно от компетентния орган като част от текущите им надзорни дейности.

Компетентните органи могат да присъстват или да провеждат заседания с издателя на ТОА или ДУК, включително с някои или всички членове на управителния му орган, или да участват като наблюдатели в заседанията на управителния орган, за да оценят ефективното му функциониране. Честотата на тези заседания следва да се определя на базата на основан на риска подход.

Компетентните органи следва да гарантират, че издателите на ТОА и ДУК извършват необходимите повторни оценки съгласно раздели В.3, В.3.1 и В.3.2. Ако повторната оценка на пригодността от страна на компетентен орган е предизвикана от повторна оценка от издател на ТОА или ДУК, този компетентен орган следва да вземе предвид обстоятелствата, които са довели до повторната оценка, и нейното въздействие върху индивидуалната и колективната пригодност на ръководния орган.