Е.2. Оценка на пригодността на акционерите или членовете, преки или непреки, с квалифицирано дялово участие към момента на издаване на лиценз

В съответствие с член 21, параграф 2, буква в) или член 63, параграф 10, буква в) от регламента относно пазарите на криптоактиви компетентните органи следва да оценят дали кандидат - приобретателят с квалифицирано дялово участие в предприятие, което е подало заявление за лиценз в съответствие с член 18 или за лиценз в съответствие с член 62 от същия регламент, има достатъчно добра репутация, както е посочено в член 34, параграф 4 и член 68, параграф 2 от същия регламент (ЕС). Когато се оценява репутацията на кандидат - приобретателя, тази оценка следва да се основава на критериите, посочени в член 42, параграф 1 или в член 84, параграф 1, буква а) от регламента относно пазарите на криптоактиви, а когато се оценява липсата на основателни съображения за съмнение, че се извършва или е имало опит за ИП/ФТ — на критериите, посочени в член 42, параграф 1 или в член 84, параграф 1, буква д) от същия регламент.

За оценката на репутацията на кандидат - приобретателя компетентните органи следва да се позовават за своята оценка на информацията, посочена в делегираните регламенти на Комисията, приети съгласно член 18, параграф 6 от регламента относно пазарите на криптоактиви в случай на издател на ТОА, и член 62, параграф 5 от същия регламент в случая на ДУК, и следва да прилагат методиката, посочена в дял II, глава 3, раздел 10 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Репутация на кандидат - приобретателя — първи критерий за оценка“, според случая.

Когато се оценява липсата на основателни съображения за съмнение, че се извършва или е имало опит за ИП/ФТ, компетентните органи следва да прилагат методиката, посочена в дял II, глава 3, раздел 14 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Подозрения за изпиране на пари или финансиране на тероризъм от кандидат - приобретателя — пети критерий за оценка“. Освен това компетентните органи следва да прилагат параграф 28 от настоящите съвместни насоки, когато средствата за придобиване на квалифицирани дялови участия се състоят от криптоактиви или когато те произтичат от обмена на криптоактиви във фиатна валута.

За целите на оценката на аспектите дали репутацията е достатъчно добра, свързани с професионалните компетентности на кандидат - приобретателя, компетентните органи следва да прилагат пропорционалност в съответствие с раздел 8, параграф 8.3 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Пропорционалност“.