22. Institutens korrigerande åtgärder

Om det i ett instituts ursprungliga eller nya bedömning konstateras att en person inte är lämplig att utnämnas till ledamot i ledningsorganet bör denna person inte utnämnas, eller, om ledamoten redan har utnämnts bör institutet ersätta den ledamoten. Med undantag för kriterier som är relevanta för bedömningen av anseende, ärlighet och integritet bör institutet vidta lämpliga korrigerande åtgärder för att avhjälpa dessa brister i god tid, om ett instituts ursprungliga eller nya bedömning identifierar brister som enkelt kan åtgärdas vad gäller ledamotens kunskaper, färdigheter eller erfarenheter.

Om ett instituts ursprungliga eller nya bedömning visar att ledningsorganet som helhet inte är lämpligt bör institutet i god tid vidta lämpliga korrigerande åtgärder.

Om ett institut vidtar korrigerande åtgärder bör det beakta den specifika situationen och de specifika bristerna hos en enskild ledamot eller i ledningsorganets sammansättning som helhet. När det gäller ett instituts auktorisation att inleda sin verksamhet bör sådana åtgärder genomföras innan auktorisationen beviljas.²⁴

²⁴ Se fotnot 28.

Lämpliga korrigerande åtgärder kan omfatta, men är inte begränsade till justering av ansvarsområden mellan ledamöter i ledningsorganet, ersättning av vissa ledamöter, rekrytering av ytterligare ledamöter, möjliga åtgärder för att minska intressekonflikter, utbildning av enskilda ledamöter eller utbildning för ledningsorganet som helhet för att säkerställa ledningsorganets enskilda och kollektiva lämplighet.

Under alla omständigheter bör behöriga myndigheter utan dröjsmål underrättas om alla väsentliga brister som identifierats avseende någon av ledamöterna i ledningsorganet och ledningsorganets sammansättning som helhet. Betydande institut som omfattas av kapitalkravsdirektivet bör också underrätta behöriga myndigheter om alla brister som identifierats vad gäller chefer för interna kontrollfunktioner och finansdirektören, om de inte ingår i ledningsorganet. Denna information bör inbegripa åtgärder som vidtagits eller planerats för att avhjälpa dessa brister samt tidsramen för deras genomförande.