5.2 Arrangemang för att säkerställa ett smidigt åtskiljande

I enlighet med artikel 67.1 a i direktiv 2014/59/EU bör instituten, i tillämpliga fall, bedöma i vilken utsträckning en EU-medlemsstats lagstiftning faktiskt är tillämplig på ett avtal som regleras av tredjelandets lagstiftning och den faktiska tillämpningen av resolutionsbefogenheter¹⁹ .

¹⁹ Tredjelandsavtal som ligger till grund för den lagliga överföringen av relevanta tillgångar, rättigheter och/eller skulder förväntas redan uttryckligen föreskriva resolutionsmotståndskraftiga egenskaper och erkänna och informera motparten om att kontraktet kan bli föremål för utövande av resolutionsbefogenheter som består av att tillfälligt upphäva eller begränsa rättigheter eller skyldigheter (”befogenhet att medge anstånd”) enligt direktiv 2014/59/EU.

Instituten bör bedöma i vilken utsträckning avtalsmässiga egenskaper kan ändras för att undvika anmälningar och godkännanden som inte redan är undantagna enligt direktiv 2014/59/EU.

Instituten bör hjälpa resolutionsmyndigheterna att identifiera eventuella ändringar i bolagsordningen eller av den rättsliga form som överföringen av det fastställda överföringsomfånget medför, eftersom en enhet kanske inte kan överföras enligt sin nuvarande rättsliga form till en förvärvare med en annan rättslig form eller eftersom det kan finnas motstridiga bestämmelser i bolagsordningen. Resolutionsplanen bör fastställa processen och de åtgärder som krävs för att åtgärda dessa problem i god tid.

5.2.2 Finansiella aspekter

När kontinuiteten i överföringsomfånget kräver tillgång till valutor eller kontinuitet i rygg-mot-rygg-transaktioner, vilket framgår av den bedömning som nämns i punkt 69 i EBA:s riktlinjer om resolutionsbarhet, bör instituten se till att det finns arrangemang för att säkerställa denna kontinuitet i enlighet med resolutionsmyndighetens förväntningar. Till exempel skulle korrespondentbankavtal kunna utarbetas i förväg för att säkerställa att överföringsomfånget vid behov fortsätter att hanteras i nödvändiga valutor. Befintliga avtal bör också kunna överföras enligt direktiv 2014/59/EU.

Instituten bör hjälpa resolutionsmyndigheterna att identifiera solidaritetsmekanismernas roll (institut med ett centralt organ) eller eventuella befintliga institutionella skyddssystem i genomförandet av överföringsverktyget för att säkerställa snabbt åtskiljande och möjlighet till resolution.

5.2.3 Operationella aspekter

Vid en partiell överföring antingen till olika förvärvare (såsom ett tillgångsförvaltningsbolag och ett broinstitut) eller till en förvärvare, men utan att avveckla det institut som är föremål för resolution (när exempelvis skuldnedskrivning och verktyg för avskiljande av tillgångar kombineras), kan det hända att den befogenhet som föreskrivs i artikel 64.1 d i direktiv 2014/59/EU inte är tillräcklig för att upprätthålla all tillgång till tjänster. Instituten bör därför informera resolutionsmyndigheterna om möjligheten att lägga till trepartsklausuler i avtalet med en tjänsteleverantör.

[Gemensamma tjänsteföretag] Resolutionsmyndigheter bör bedöma om den nuvarande modellen för tillhandahållande av tjänster påverkar överföringsomfångets separerbarhet och överväga att verkställa de arrangemang som anges i punkt 34 i EBA:s riktlinjer om resolutionsbarhet.

[Beredskapsplaner för tillgång till finansmarknadsinfrastrukturer] Utöver den vägledning som avses i avsnitt 4.1.2 (och särskilt punkt 50) i EBA:s riktlinjer om resolutionsbarhet bör instituten göra följande:

• - Bedöma hur nödvändig åtkomst till finansmarknadsinfrastrukturer kommer att överföras till den enhet vars syfte är att upprätthålla kontinuiteten i den kritiska funktionen/kärnaffärsområdet och/eller hur indirekt åtkomst kan fastställas. Om det institut som är föremål för resolution blir en avvecklingsenhet (efter tillämpning av överföringsverktyget i enlighet med artikel 37.6 i direktiv 2014/59/EU) eller när det gäller tillgångsförvaltningsbolaget, kan tillgången till finansmarknadsinfrastrukturer begränsas. Därför bör indirekt åtkomst via den enhet vars verksamhet fortsätter beviljas och arrangemang bör vidtas för detta ändamål, inbegripet att den enhet vars verksamhet fortsätter bör behålla BIC-koden samt anslutnings- och kommunikationstjänsterna för institutet som är föremål för resolution.
• - Bedöma befintliga övergångsmekanismer, påskyndade förfaranden för ansökningar om tillträde till finansmarknadsinfrastrukturer eller möjligheter att bevilja fullmakt för att upprätthålla åtkomstkontinuitet för finansmarknadsinfrastrukturer för överföringsomfånget.
• - På begäran av resolutionsmyndigheter bedöma hur överföringen påverkar de tjänster som institutet tillhandahåller finansmarknadsinfrastrukturer och/eller andra parter.