13. В допълнение към разпоредбите, посочени в насоките на европейските надзорни органи относно …

В допълнение към разпоредбите, посочени в насоките на европейските надзорни органи относно вътрешното управление² , според това, което е приложимо, ръководният орган на кредитна или финансова институция в контролната му функция следва:

• а) да бъде информиран за резултатите от оценката на риска от ИП/ФТ за цялата дейност;
• б) да упражнява контрол и наблюдение доколко политиките и процедурите за БИП/БФТ са подходящи и ефективни с оглед рисковете от ИП/ФТ, на които е изложена кредитната или финансовата институция, и да осъществява подходящи действия, за да се гарантира, че се предприемат коригиращи мерки, когато е необходимо;
• в) да преглежда най - малко веднъж годишно отчета за дейността на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, и да получава по - често междинни актуализации за дейностите, които излагат кредитната или финансовата институция на по - високи рискове от ИП/ФТ;
• г) да оценява най - малко веднъж годишно ефективното функциониране на функцията, отговорна за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, включително като взема под внимание заключенията на евентуални свързани с БИП/БФТ вътрешни и/или външни одити, включително по отношение на целесъобразността на човешките и техническите ресурси, разпределени на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ.

² Насоки на ЕБО относно вътрешното управление съгласно Директива 2013/36/ЕС: EBA/GL/2021/05; Насоки на ESMA относно определени аспекти на изискванията на ДПФИ II, свързани със звеното за проверка на съответствието: ESMA35 -36- 1946; Насоки на EIOPA за системата на управление: EIOPA -BoS- 14/253 BG.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.