+13. Poleg določb iz smernic evropskih nadzornih organov o notranjem upravljanju , kadar se …

13. Poleg določb iz smernic evropskih nadzornih organov o notranjem upravljanju , kadar se …

Poleg določb iz smernic evropskih nadzornih organov o notranjem upravljanju2 , kadar se uporabljajo, bi moral upravljalni organ kreditne ali finančne institucije v nadzorni funkciji:

  • a) se seznaniti z rezultati ocene tveganja PD/FT, ki izhaja iz celotnega poslovanja institucije;
  • b) nadzirati in spremljati, v kolikšni meri so politike in postopki PPDFT primerni in učinkoviti glede na tveganja PD/FT, ki jim je kreditna ali finančna institucija izpostavljena, ter poskrbeti, da se po potrebi sprejmejo ukrepi za obvladovanje tveganj;
  • c) vsaj enkrat letno pregledati poročilo o izvedenih aktivnostih , ki ga pr ipravi pooblaščenec za PPDFT, ter vmes pogosteje pridobivati najnovejše informacije o dejavnostih, zaradi katerih je kreditna ali finančna institucija izpostavljena večjim tveganjem PD/FT ;
  • d) vsaj enkrat letno oceniti učinkovitost delovanja funkcije zagotavlj anja skladnosti s predpisi o PPDFT, tudi z upoštevanjem ugotovitev morebitnih notranjih in/ali zunanjih revizij, povezanih z PPDFT, med drugim v zvezi z ustreznostjo človeških in tehničnih virov, dodeljenih pooblaščencu za PPDFT .

2 Smernice organa EBA o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05; smernice organa ESMA o določenih vidikih zahtev funkcije zagotavljanja skladnosti s predpisi iz direktive MiFID II: ESMA35-36-1946; smernice organa EIOPA o sistemu upravljanja: EIOPA -BoS-14/253 SL.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.