13. Ud over bestemmelserne i ESA'ernes retningslinjer vedrørende intern ledelse , alt efter hvad …

Ud over bestemmelserne i ESA'ernes retningslinjer vedrørende intern ledelse² , alt efter hvad der er relevant, bør et kredit- eller finansieringsinstituts ledelsesorgan i dets tilsynsfunktion:

• a) underrettes om resultaterne af virksomhedens ML/TF-risikovurdering
• b) føre tilsyn med og overvåge, i hvilket omfang AML/CFT-politikkerne og -procedurerne er tilstrækkelige og effektive på baggrund af de ML/TF-risici, som kredit- eller finansieringsinstituttet er eksponeret for, og træffe passende foranstaltninger til at sikre, at der om nødvendigt træffes afhjælpende foranstaltninger
• c) mindst en gang om året gennemgå aktivitetsindberetningen fra AML/CFT-compliance officeren og i hyppigere omfang indhente midlertidige ajourføringer i forbindelse med aktiviteter, der eksponerer kredit- eller finansieringsinstituttet for højere ML/TF-risiko
• d) mindst en gang om året vurdere, om AML/CFT-compliancefunktionen fungerer effektivt, herunder ved at inddrage konklusionerne af eventuelle interne og/eller eksterne revisioner vedrørende AML/CFT, herunder med hensyn til hensigtsmæssigheden af de menneskelige og tekniske ressourcer, som AML/CFT-compliance officeren har fået tildelt.

² EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse i henhold til direktiv 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05, ESMA's retningslinjer for visse aspekter af kravene til compliancefunktionen ifølge MiFID II: ESMA35-36-1946, EIOPA's retningslinjer for ledelsessystem: EIOPA-BoS-14/253 DA

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.