+13. Be nuostatų, išdėstytų EPI gairėse dėl vidaus valdymo , kredito ar finansų įstaigos priežiūros …

13. Be nuostatų, išdėstytų EPI gairėse dėl vidaus valdymo , kredito ar finansų įstaigos priežiūros …

Be nuostatų, išdėstytų EPI gairėse dėl vidaus valdymo2 , kredito ar finansų įstaigos priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turi:

  • a) būti informuotas apie visos įmonės mastu atlikto PP / TF rizikos vertinimo rezultatus;
  • b) prižiūrėti ir stebėti, kokiu mastu KPP / KTF politika ir procedūros yra tinkamos ir veiksmingos atsižvelgiant į PP / TF riziką, su kuria susiduria kredito ar finansų įstaiga, ir prireikus imtis atitinkamų veiksmų, kad būtų imtasi taisomųjų priemonių;
  • c) bent kartą per metus peržiūrėti KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno veiklos ataskaitą ir dažniau gauti tarpinius atnaujintus duomenis apie veiklą, dėl kurios kredito ar finansų įstaigai kyla didesnė PP/ TF rizika;
  • d) ne rečiau kaip kartą per metus įvertinti veiksmingą KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcijos veikimą, be kita ko, atsižvelgdamas į visų su KPP / KTF susijusių vidaus ir (arba) išorės auditų, kurie galėjo būti atlikti, išvadas, įskaitant išvadas dėl KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnui skirtų žmogiškųjų ir techninių išteklių tinkamumo.

2 EBI vidaus valdymo gairės pagal Direktyvą 2013/36/ES: EBA/GL/2021/05; ESMA gairės dėl tam tikrų FPRD II atitikties užtikrinimo funkcijos reikalavimų aspektų: ESMA35 - 36 - 1946; EIOPA valdymo sistemos gairės: EIOPA - BoS - 14/253 EN.

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.