13. Minbarra d - dispożizzjonijiet stabbiliti fil - linji gwida tal - ESA dwar il - governanza …

Minbarra d - dispożizzjonijiet stabbiliti fil - linji gwida tal - ESA dwar il - governanza interna² , kif applikabbli, korp maniġerjali ta’ istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu:

• a) jiġu informati bir - riżultati tal - valutazzjoni tar - riskju tal - ML/TF madwar in - negozju kollu;
• b) jiġi ssorveljat u mmonitorjat sa liema punt il - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT huma adegwati u effettivi fid - dawl tar - riskji tal - ML/TF li għalihom hija esposta l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja u tieħu l - passi xierqa biex tiżgura li jittieħdu miżuri ta’ rimedju fejn meħtieġ;
• c) mill - inqas darba fis - sena, tirrieżamina r - rapport tal - attività tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT u tikseb aġġornamenti interim b’mod aktar frekwenti għal attivitajiet li jesponu lill - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għal riskji ogħla tal - ML/TF;
• d) mill - inqas darba fis - sena, jiġi vvalutat il - funzjonament effettiv tal - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT, inkluż billi jitqiesu l - konklużjonijiet ta’ kwalunkwe awditjar intern u/jew estern relatat mal - AML/CFT li seta’ twettaq, inkluż fir - rigward tal - adegwatezza tar - riżorsi umani u tekniċi allokati lill - uffiċjal tal - konformità tal -AML/CFT.

² Il - linji gwida tal - EBA dwar il - governanza interna skont id - Direttiva 2013/36/UE: EBA/GL/2021/05; linji gwida tal -ESMA dwar ċerti aspetti tar - rekwiżiti tal - funzjoni ta’ konformità tal - MiFID II: ESMA35 -36- 1946; il - linji gwida tal - EIOPA dwar is - sistema ta’ governanza: EIOPA - BoS -14/253 EN

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.