13. Uz odredbe utvrđene u smjernicama europskih nadzornih tijela o internom upravljanju …

Uz odredbe utvrđene u smjernicama europskih nadzornih tijela o internom upravljanju² , upravljačko tijelo kreditne ili financijske institucije u nadzornoj funkciji treba, prema potrebi:

• a) biti upoznato s rezultatima procjene rizika od pranja novca / financiranja terorizma na razini cjelokupnog poslovanja;
• b) nadzirati i pratiti stupanj primjerenosti i djelotvo rnosti politika i postupaka u području SPNFT -a s obzirom na rizike od pranja novca / financiranja terorizma kojima je kreditna ili financijska institucija izložena te poduzimati odgovarajuće korake kako bi se, prema potrebi, osigurala provedba korektivnih mjera;
• c) najmanje jednom godišnje pregledati izvješće o aktivnostima službenika za usklađenost u području SPNFT - a i češće prikupljati privremena ažuriranja za aktivnosti koje kreditnu ili financijsku instituciju izlažu višim rizicima od pranja novca / financiranja terorizma;
• d) najmanje jednom godišnje procijeniti učinkovitost djelovanja funkcije praćenja usklađenosti u području SPNFT - a, među ostalim uzimanjem u obzir zaključaka svih unutarnjih i/ili vanjskih revizija povezanih sa SPNFT- om koje su možda provedene, među ostalim u pogledu primjerenosti ljudskih i tehničkih resursa dodijeljenih službeniku za usklađenost u području SPNFT-a.

² Smjernice EBA-e o internom upravljanju na temelju Direktive 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05; Smjernice ESMA -e o određenim aspektima zahtjeva u vezi s funkcijom praćenja usklađenosti iz Direktive MiFID II: ESMA35 -36-1946; Smjernice EIOPA- e o sustavu upravljanja: EIOPA -BoS-14/253 EN

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.