13. Oltre alle disposizioni di cui agli orientamenti delle autorità europee di vigilanza sulla …

Oltre alle disposizioni di cui agli orientamenti delle autorità europee di vigilanza sulla governance interna (² ), ove applicabili, l’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario dovrebbe:

• a) essere informato delle risultanze della valutazione del rischio di ML/TF a livello di area di attività;
• b) supervisionare e monitorare in quale misura le politiche e le procedure in materia di AML/CFT siano adeguate ed efficaci alla luce dei rischi di ML/TF cui è esposto l’ente creditizio o l’istituto finanziario, e compiere azioni appropriate per garantire l’adozione di misure correttive, laddove necessarie;
• c) riesaminare almeno una volta all’anno la relazione di attività del responsabile antiriciclaggio e ricevere con maggiore frequenza aggiornamenti intermedi sulle attività che espongono l’ente creditizio o l’istituto finanziario a rischi di ML/TF più elevati;
• d) valutare almeno una volta all’anno l’effettivo funzionamento della funzione antiriciclaggio, tenendo conto tra l’altro delle conclusioni di tutte le revisioni interne e/o esterne relative

(² ) Orientamenti dell’ABE sulla governance interna ai sensi della direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/05); Orientamenti dell’ESMA su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità di cui alla MiFID II (ESMA35-36-1946); Orientamenti dell’EIOPA sul sistema di governance (EIOPA-BoS-14/253 IT). all’AML/CFT eventualmente eseguite, anche in merito all’adeguatezza delle risorse umane e tecniche assegnate al responsabile antiriciclaggio.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.