13. Kromě ustanovení uvedených v pokynech evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení by …

Kromě ustanovení uvedených v pokynech evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení² by měl vedoucí orgán úvěrové nebo finanční instituce v rámci své funkce dohledu případně:

• a) být informován o výsledcích posouzení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku;
• b) dohlížet a sledovat, do jaké míry jsou zásady a postupy pro oblast boje proti praní peněz a financování terorismu přiměřené a účinné s ohledem na rizika praní peněz a financování terorismu, kterým je úvěrová nebo finanční instituce vystavena, a v případě potřeby přijmout vhodná opatření k zajištění nápravy;
• c) alespoň jednou ročně přezkoumat zprávu o činnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a získávat průběžné aktualizace častěji v případě činností, které úvěrovou nebo finanční instituci vystavují vyššímu riziku praní peněz a financování terorismu;
• d) alespoň jednou ročně vyhodnotit účinné fungování funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, a to i s přihlédnutím k závěrům případných provedených interních a/nebo externích auditů týkajících se boje proti praní peněz a financování terorismu, včetně přiměřenosti lidských a technických zdrojů přidělených kontrolorovi dodržování předpisů v této oblasti.

² Obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05, obecné pokyny k určitým aspektům požadavků směrnice MiFID II na funkci compliance: ESMA35 - 36 - 1946; obecné pokyny orgánu EIOPA k řídicímu a kontrolnímu systému: EIOPA - BoS - 14/253 CS

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.