+13. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti attiecīgi EUI pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību …

13. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti attiecīgi EUI pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību …

Papildus noteikumiem, kas izklāstīti attiecīgi EUI pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību2 , kredītiestādes vai finanšu iestādes vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju:

  • a) jābūt informētai par uzņēmuma mēroga NILL/TF riska novērtējuma rezultātiem;
  • b) jāpārrauga un jāuzrauga, cik lielā mērā NILL/TFN politikas un procedūras ir atbilstīgas un efektīvas, ņemot vērā NILL/TF riskus, kuriem kredītiestāde vai finanšu iestāde ir pakļauta, un attiecīgi jārīkojas, lai nodrošinātu, ka vajadzības gadījumā tiek veikti korektīvi pasākumi;
  • c) vismaz reizi gadā jāpārskata NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas darbības pārskats un biežāk jāsaņem jaunākā starpposma informācija par darbībām, kas kredītiestādi vai finanšu iestādi pakļauj lielākiem NILL/TF riskiem;
  • d) vismaz reizi gadā jānovērtē NILL/TFN atbilstības funkcijas darbības efektivitāte, tostarp ņemot vērā secinājumus, kas izdarīti jebkurās iespējamās un ar NILL/TFN saistītās iekšējās un/vai ārējās revīzijās, arī attiecībā uz NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai piešķirto cilvēkresursu un tehnisko resursu piemērotību.

2 EBI pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES: EBA/GL/2021/05; EVTI pamatnostādnes par dažiem FITD II atbilstības uzraudzības prasību aspektiem: ESMA35 - 36 - 1946; EAAPI pamatnostādnes par pārvaldības sistēmu: EIOPA - BoS - 14/253 EN

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.