13. Okrem ustanovení uvedených v usmerneniach európskych orgánov dohľadu o vnútornom riadení , ak …

Okrem ustanovení uvedených v usmerneniach európskych orgánov dohľadu o vnútornom riadení² , ak sú uplatniteľné, by riadiaci orgán úverovej alebo finančnej inštitúcie vo funkcii dohľadu mal:

• a) byť informovaný o výsledkoch hodnotenia rizika prania špinavých peňa zí a financovania terorizmu v rámci celého podniku;
• b) dohliadať a monitorovať, do akej miery sú politiky a postupy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu primerané a účinné vzhľadom na riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je úverová alebo finančná inštitúcia vystavená, a v prípade potreby prijať primerané opatrenia na zabezpečenie nápravy;
• c) aspoň raz ročne preskúmať správu o činnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a častejšie získavať priebežné aktualizované informácie v prípade činností, ktoré úverovú alebo finančnú inštitúciu vystavujú vyššiemu riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• d) aspoň raz ročne posúdiť účinné fungovanie funkcie dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, a to aj zohľadnením záverov všetkých prípadných vykonaných interných a/alebo externých auditov súvisiacich s touto oblasťou, a to aj pokiaľ ide o primeranosť ľudských a technických zdrojov pridelených pracovníkovi zodpovednému za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

² Usmernenia EBA o vnútornom riadení podľa smernice 2013/36/EÚ: EBA/GL/2021/05; usmernenia ESMA o niektorých aspektoch požiadaviek na funkciu dodržiavania súladu so smernicou MiFID II: ESMA35 - 36 - 1946; usmernenia EIOPA k systému riadenia: EIOPA - BoS - 14/253 SK.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.