13. Pe lângă dispozițiile prevăzute în ghidurile AES privind cadrul de administrare a activității …

Pe lângă dispozițiile prevăzute în ghidurile AES privind cadrul de administrare a activității² , după caz, organul de conducere al unei instituții de credit sau financiare, în funcția sa de supraveghere, trebuie:

• a) să fie informat cu privire la rezultatele evaluării riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la nivelul întregii activități ;
• b) să supravegheze și să monitorizeze măsura în care politicile și procedurile de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului sunt adecvate și eficace având în vedere riscurile de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la care este expusă instituția de credit sau financiară, precum și să ia măsurile adecvate pentru a se asigura că sunt luate măsuri de remediere, dacă este necesar;
• c) cel puțin o dată pe an, să revizuiască raportul de activitate al coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și să obțină mai frecvent actualizări intermediare pentru activitățile care expun instituția de credit sau financiară la riscuri crescute de spălare a banilor și de finanțare a terorismului;
• d) cel puțin o dată pe an, să evalueze funcționarea eficace a funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, inclusiv prin luarea în considerare a concluziilor auditurilor interne și/sau externe legate de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului care au fost efectuate, inclusiv în ceea ce privește caracterul adecvat al resurselor umane și tehnice alocate coordonatorului funcției de conformitate în materie de CSB/CFT.

² Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității în temeiul Directivei 2013/36/UE: EBA/GL/2021/05; Ghidul ESMA cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind funcția de asigurare a conformității: ESMA35 - 36 - 1946; Ghidul EIOPA privind sistemul de guvernanță: EIOPA -BoS- 14/253 RO

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.