13. Naast de bepalingen over interne governance die zijn uiteengezet in de richtsnoeren van de drie …

Naast de bepalingen over interne governance die zijn uiteengezet in de richtsnoeren van de drie Europese toezichthoudende autoriteiten (ETA)² , voor zover van toepassing, dient een leidinggevend orgaan van een kredietinstelling of financiële instelling in zijn toezichtfunctie:

• a) in kennis te zijn gesteld van de resultaten van de bedrijfsbrede ML/TF-risicobeoordeling;
• b) toe te zien en controle uit te oefenen op de mate waarin de gedragslijnen en procedures op AML/CFT-gebied adequaat en efficiënt zijn in het licht van de ML/TF-risico’s waaraan de kredietinstelling of financiële instelling wordt blootgesteld, en indien nodig gepaste stappen te ondernemen om te zorgen dat herstelmaatregelen worden getroffen;
• c) ten minste eenmaal per jaar het activiteitenverslag van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris te beoordelen en vaker tussentijds kennis te nemen van activiteiten die de kredietinstelling of financiële instelling blootstellen aan hogere ML/TF-risico’s;
• d) ten minste eenmaal per jaar te beoordelen of de AML/CFT-nalevingsfunctie doeltreffend wordt uitgeoefend, onder andere aan de hand van de conclusies van AML/CFT-gerelateerde interne en/of externe audits die mogelijk zijn verricht, ook met betrekking tot de geschiktheid van de personele en technische middelen die aan de AML/CFT-nalevingsfunctionaris zijn toegewezen.

² EBA-richtsnoeren inzake interne governance uit hoofde van Richtlijn 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05; ESMA-richtsnoeren met betrekking tot bepaalde aspecten van de MiFID II-eisen voor de compliancefunctie: ESMA35-36-1946; Eiopa-richtsnoeren voor het governancesysteem: EIOPA-BoS-14/253 NL.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.