13. Az európai felügyeleti hatóságok belső irányításról szóló iránymutatásaiban foglalt …

Az európai felügyeleti hatóságok belső irányításról szóló iránymutatásaiban² foglalt rendelkezéseken túl a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény felügyeleti funkciót ellátó vezető testülete adott esetben:

• a) tájékozódik az egész vállalatra kiterjedő ML/TF kockázatértékelés eredményeiről;
• b) felügyeli és figyelemmel kíséri, hogy az AML/CFT politikák és eljárások mennyire megfelelőek és hatékonyak a hitelintézetet vagy pénzügyi intézményt érintő ML/TF kockázatok fényében, és szükség esetén megfelelő lépéseket tesz a korrekciós intézkedések meghozatalának biztosítása érdekében;
• c) évente legalább egyszer felülvizsgálja az AML/CFT megfelelési tisztviselő tevékenységi jelentését, olyan tevékenységek esetében pedig, amelyek a hitelintézetet vagy a pénzügyi intézményt magasabb ML/TF kockázatnak teszik ki, gyakrabban szerez be időközi frissít ett tevékenységi jelent éseket;
• d) évente legalább egyszer értékeli az AML/CFT megfelelési funkció hatékony működését, többek között az AML/CFT - vel kapcsolatos belső és/vagy külső ellenőrzések következtetéseinek figyelembevételével, beleértve az AML /CFT megfelelési tisztviselőhöz rendelt emberi és technikai erőforrások megfelelőségét is.

² Az EBH belső irányításról szóló iránymutatásai a 2013/36/EU irányelv alapján: EBA/GL/2021/05; az ESMA MiFID II. irányelv szerinti, megfelelési funkcióra vonatkozó követelmények bizonyos szempontjairól szóló iránymutatásai: ESMA 35 - 36 - 1946; az EIOPA irányítási rendszerről szóló iránymutatásai: EIOPA - BoS - 14/253 EN.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.