13. Lisaks EBA sisejuhtimist käsitlevate suuniste sätetele peaks järelevalvefunktsiooni täitev …

Lisaks EBA sisejuhtimist käsitlevate suuniste² sätetele peaks järelevalvefunktsiooni täitev krediidi- või finantseerimisasutuse juhtorgan:

• a) olema informeeritud kogu äritegevust hõlmava rahapesu ja terrorismi rahastamise riskihindamise tulemustest;
• b) kontrollima ja jälgima, kui palju on rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitika ja menetlused piisavad ja tõhusad, arvestades krediidi- või finantseerimisasutusega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riske, ning võtma asjakohaseid meetmeid, et vajaduse korral tagada parandusmeetmete võtmine;
• c) vaatama vähemalt kord aastas läbi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tegevusaruande ning saama vahepeal ajakohastatud teavet sagedamini tegevuse kohta, millega kaasneb krediidi- või finantseerimisasutuse jaoks suurem rahapesu ja terrorismi rahastamise risk;
• d) hindama vähemalt kord aastas rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsiooni tõhusat toimimist, muu hulgas arvestades rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega seotud sise- ja/või välisauditite järeldusi, sealhulgas rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isikule võimaldatud inim- ja tehniliste ressursside asjakohasust.

² EBA suuniseid sisejuhtimise kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL: EBA/GL/2021/05; ESMA suunised MiFID 2 direktiivis sätestatud vastavuskontrolli funktsiooni teatud aspektide kohta: ESMA35-36-1946; EIOPA suunised juhtimissüsteemi kohta: EIOPA-BoS-14/253 EN.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.