13. Εκτός από τις διατάξεις που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές των ΕΕΑ για την εσωτερική …

Εκτός από τις διατάξεις που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές των ΕΕΑ για την εσωτερική διακυβέρνηση² , κατά περίπτωση, το διοικητικό όργανο ενός πιστωτικού ιδρύματος ή χρηματοπιστωτικού οργανισμού κατά την άσκηση της εποπτικής του αρμοδιότητας πρέπει:

• α) να ενημερώνεται για τα αποτελέσματα της εκτίμησης κινδύνου ΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο επιχείρησης·
• β) να επιβλέπει και να παρακολουθεί τον βαθμό στον οποίο οι πολιτικές και οι διαδικασίες για την ΚΞΧ/ΧΤ είναι κατάλληλες και αποτελεσματικές υπό το πρίσμα των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ στους οποίους εκτίθεται το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός και λαμβάνει τα κατάλληλα μέτρα για να διασφαλίσει τη λήψη διορθωτικών μέτρων, όπου απαιτείται·
• γ) τουλάχιστον μία φορά ετησίως, να επανεξετάζει την αναφορά δραστηριοτήτων του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ και να λαμβάνει συχνότερα ενδιάμεσες ενημερώσεις για δραστηριότητες που εκθέτουν το πιστωτικό ίδρυμα ή τον χρηματοπιστωτικό οργανισμό σε υψηλότερους κινδύνους ΞΧ/ΧΤ·
• δ) τουλάχιστον μία φορά ετησίως, να αξιολογεί την αποτελεσματική λειτουργία του τμήματος συμμόρφωσης ΚΞΧ/ΧΤ, μεταξύ άλλων λαμβάνοντας υπόψη τα συμπεράσματα τυχόν εσωτερικών ή/και εξωτερικών ελέγχων σχετικά με την ΚΞΧ/ΧΤ οι οποίοι ενδέχεται να έχουν διενεργηθεί, μεταξύ άλλων όσον αφορά την καταλληλότητα των ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που διατίθενται στον υπεύθυνο συμμόρφωσης ΚΞΧ/ΧΤ.

² Κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με την εσωτερική διακυβέρνηση δυνάμει της οδηγίας 2013/36/ΕΕ: ΕBA/GL/2021/05· κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με ορισμένες πτυχές των απαιτήσεων της MiFID II αναφορικά με τη λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης: ESMA35 - 36 - 1946· κατευθυντήριες γραμμές της EIOPA σχετικά με το σύστημα διακυβέρνησης: EIOPA - BoS - 14/253 EL

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.