33. Когато ръководният орган реши да не назначава отделен служител, отговорен за нормативното …

Когато ръководният орган реши да не назначава отделен служител, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, причините следва да бъдат обосновани и документирани, както и изрично да се позовават най - малко на следните критерии:

• а) естеството на дейността на кредитната или финансовата институция и свързаните с нея рискове от ИП/ФТ, като се вземат под внимание нейната географска експозиция, клиентска база, канали за дистрибуция и предлаганите продукти и услуги;
• б) големината на дейността ѝ в юрисдикцията, броя на клиентите ѝ, броя и обема на сделките ѝ и броя на служителите ѝ на пълно работно време;
• в) правната форма на кредитната или финансовата институция, включително дали кредитната или финансовата институция е част от група.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.