33. Jeżeli organ zarządzający podejmuje decyzję, by nie powoływać odrębnego pracownika ds. …

Jeżeli organ zarządzający podejmuje decyzję, by nie powoływać odrębnego pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, należy uzasadnić i udokumentować taką decyzję, powołując się wprost na co najmniej następujące kryteria:

• a) charakter działalności instytucji kredytowej lub finansowej oraz związane z nią ryzyk a ML/TF z uwzględnieniem jej ekspozycji geograficznej, bazy klientów, kanałów dystrybucji oraz oferowanych produktów i usług;
• b) skala działalności w danej jurysdykcji, liczba klientów, liczba i wolumen transakcji o raz liczba zatrudnionych w przeliczeniu na pełne etaty ;
• c) forma prawna instytucji kredytowej lub finansowej, w tym informacja, czy instytucja ta jest częścią grupy.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.