33. Om ledningsorganet beslutar att inte utse en separat regelefterlevnadsansvarig för bekämpning …

Om ledningsorganet beslutar att inte utse en separat regelefterlevnadsansvarig för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör skälen motiveras och dokumenteras och uttryckligen hänvisa till åtminstone följande kriterier:

• a) Arten av kreditinstitutets eller det finansiella institutets verksamhet och de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som är förenade med denna, med beaktande av dess geografiska exponering, kundbas, distributionskanaler och de produkter och tjänster det erbjuder.
• b) Storleken på dess verksamhet i jurisdiktionen, antalet kunder, antalet transaktioner och deras volym samt antalet anställda i heltidsekvivalenter.
• c) Kreditinstitutets eller det finansiella institutets juridiska form, inbegripet huruvida kreditinstitutet eller det finansiella institutet ingår i en koncern.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.